Date: 01-10-2018 01:10:28
Lần đọc: 606
Các nhà quản lý nhập cư đầu tư của Cơ quan chứng khoáng Liên bang đang ngày càng giám sát chặt chẽ hơn về quá trình tìm kiếm nhà đầu tư nhập cư vào Trung tâm vùng với mức 500.000 đô la, hiện nay các cơ quan chứng khoáng đang tập trung mạnh mẽ vào thủ tục hợp pháp của chương trình, do đó có Trung tâm vùng đã vi phạm Luật chứng khoán Liên bang và đã nhận mức phát khá lớn.
Vào ngày 21/9, Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã yêu cầu Nhóm đầu tư cơ sở hạ tầng *** – Đầu tư định cư tại bang Illinois và các công ty con có liên quan nộp phạt 11,58 triệu đô la. Đây là số tiền phạt cao nhất từ trước đến nay đối với các công ty nhập cư đầu tư.
SEC công bố lí do rằng Trung tâm vùng *** tìm kiếm nhà đầu tư với mức giá 500.000 đô la dưới hình thức hợp danh hạn chế (Limited Partnership) để bán lại cổ phần ở các Trung tâm vùng, nhưng điều này lại không được đăng ký chính thức hợp pháp tại SEC. Điều này đã vi phạm Luật giao dịch Liên bang.
SEC cũng chỉ ra rằng một công ty Trung tâm vùng tìm kiếm nhà đầu tư nhập cư và thông qua các luật sư di trú - không có chứng chỉ trong kinh doanh chứng khoán, và môi giới trung gian - dưới hình thức nhận tiền hoa hồng, việc này vi phạm vào Luật của giao dịch chứng khoán.
Phó Giám đốc Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch (SEC), cho biết: "Tất cả các giao dịch với hình thức cổ phần, bao gồm cả cổ phần ở các Trung tâm vùng đầu tư định cư, phải được thực hiện theo Luật chứng khoán liên bang, và nó sẽ được theo dõi giám sát chặt chẽ về quá trình đăng ký để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. "
Phía SEC cho biết CEO của *** - ông *** cùng với 37 công ty con, đã bị phạt với tiền khá lớn, và họ cũng không phủ nhận hoặc từ chối các vi phạm luật chứng khoán mà SEC đã chỉ ra.
SEC áp dụng mức phạt 5,15 triệu đô la cho ***, 515,000 đô la cho ông *** và 160,000 đô la cho 37 công ty con có liên quan đến ***. Số tiền đó lên đến 11,585,000 đô la.
Đầu tháng 3, SEC đã đệ đơn kiện (một báo cáo ngày 9 tháng 3) chống lại một luật sư ở Los Angeles, người đã nhận được khoản hoa hồng lên đến 1,66 triệu đô la cho việc giới thiệu định cư đầu tư đến Trung tâm Vùng.
Vào thời điểm đó, luật sư di trú đại diện cho 61 khách hàng của mình, và nhận được 1,667,248 đô la vào năm 2011 ở 6 Trung Tâm Vùng Los Angeles. Điều này là bất hợp pháp theo Luật chứng khoán liên bang về việc nhận hoa hồng cho giới thiệu các nhà đầu tư.
